4.2 犯罪行为的发生机制

　　上一节探讨了犯罪心理的形成机制。在犯罪心理形成之后,犯罪行为 又是怎样发生的呢?虽然犯罪心理的形成同犯罪行为的发生是两个不同的 阶段，但两者又是密不可分的。本节着重从犯罪行为发生的角度，把犯罪心 理形成和犯罪行为发生两个阶段结合起来作综合性研究,探讨其动力、机理 和规律,以较为全面地反映犯罪行为发生的机制。

　　一、内外化机制

　　内外化机制是犯罪行为发生的机制中最重要的机制，它反映了犯罪心 理形成和犯罪行为发生的基本过程和规律。

　　(一)概念

　　从上图可以看出：

　　1. 犯罪心理的内化机制：以对外界消极因素的学习和模仿为开端，在具 有倾向性和选择性的反映活动中形成不健全人格,经由不良行为的尝试，使 此种行为习惯和态度渐趋定型化，进而萌生犯罪意向。犯意的萌发，是犯罪 心理形成的标志,也是内外化机制的结合部。

　　2. 犯罪心理的外化机制：以主体具有犯罪心理作为内因,在刺激和情境 的诱发下,产生犯罪动机,确定犯罪目的，进人犯罪决意阶段。在个人境遇 和犯罪机遇的条件下，进行犯罪预备，着手实施犯罪行为。

　　3. 内外化机制的关系：内外化机制是紧密结合、相互渗透的，内化中有 外化,外化中有内化。在犯罪心理内化过程中,其消极言语和不良行为对他 人产生坏影响，可视为一种外化。在犯罪心理外化为犯罪行为的过程中，必 定产生犯罪体验，从而强化犯罪心理,这又是一种内化。

　　4. 内外化机制的运行:内外化两种机制都以外部刺激和内部需要为动 因，以不健全人格和犯罪意向作中介，以特定情境和机遇为条件，通过若干 心理环节和反馈作用,终于形成了犯罪心理结构,引爆了犯罪行为。

　　(二)犯罪心理的内化机制

　　内化,就是个体经由言语、模仿、学习、实践等中介,将客观现实转化为 主观映像,逐渐形成思想意识的过程。从社会心理学的角度看，它是将一定 的精神文化转化为个体稳定的心理结构的过程。研究个体犯罪心理内化过 程中的心理机制，就是要揭示影响个体犯罪心理形成的主客观因素相互联 系、相互作用的规律。主要有以下机制4〕

　　1. 认知的选择与加工机制。在研究内化的理论时,有个不可回避的问 题,那就是:为什么在相同或相似的不良刺激或诱因的影响下，绝大多数人 并不犯罪，只有少数人做出犯罪的反应?这就不能不看到个体主观上的原 因’即个体意识在对待客观事物反映上的选择性。所谓选择性,是指人在反 映外界事物时，并不是消极、被动的承受体,而是能动地进行反映，在反映的 对象和采取的态度上都会有所选择，各不相同。某些人格不健全者,正是在 不良的心理基础上,主动选择外界消极因素在头脑中予以反映和加工,使内 外因素逐渐接近、融合，大量消极的客观因素便转化为个体的主观因素。违 法犯罪人正是通过具有不良倾向性的反映和思维加工，逐渐形成和巩固自 己的不良个性品质的。

　　2. 模仿学习机制。犯罪心理多半是在不良品德的基础上形成的。而不 良品德的形成，又同少年期的交往和模仿有关。据调査，在不良少年的周围家庭、学校、邻里、街道)，大多数是一个不良环境。在这个不良环境中，往 往有一个或几个坏榜样,通过密切的接触和交往，给予不良少年以加速堕落 下滑的影响。模仿学习是主体自觉、不自觉地效仿榜样的言行、举止而引起 自身与之相同或相似的行为活动的过程。在犯罪行为的模仿学习中，榜样 的“威信”、可接近性、感染力与吸引力很重要。同时,也和模仿者本人的愿 望、观念、实际利益有关。较之模仿学习机制更深一层的是教唆学习机制， 其特点是:主体由被动观察、模仿变为主动学习，榜样由无意展示错误言行 变为有意传习、教唆,因而具有更大的危害性。

　　3. 角色扮演机制。指个体经过在犯罪群体内的角色学习和群体成员间 的心理互动,进行角色扮演，通过违法尝试将社会的消极影响内化为自身犯 罪心理的过程。这一角色扮演,往往以满足自身的欲求冲动为动力，以对榜 样行为方式的效仿为依据，以自我抑制力的缺乏为条件。一旦作了违法尝 试，获得犯罪体验,强化了犯罪需求，进入“欲罢不能”的状态，便由不良品德 发展为犯罪心理结构，跨出了决定性的一步。

　　4. 自我强化机制。由于违法活动能够满足主体的需要，符合自我价值 期待和犯罪群体的价值期望,必然获得自我肯定、自我奖赏和群体奖赏,使 犯罪心理进一步强化,成为再一次犯罪的动力。随着违法犯罪活动的多次 进行，不仅犯罪心理进一步强化,而且逐渐形成违法犯罪的行为习惯,标志 着反社会态度的定型化。

　　(三)犯罪心理的外化机制

　　外化，是指由主观的、内部的心理活动向外部行为活动的转化。研究个 体犯罪心理的外化机制，主要是揭示行为人将其犯罪心理外化为犯罪行为 的过程和规律。主要有以下机制：

　　1. 预谋发动机制。这是最常见的犯罪行为发生机制。即在犯罪动机推 动和犯罪人的意志控制下，为了实现犯罪目的而实施犯罪行为。就行为人 来说，这一机制具有犯罪需要迫切、犯罪动机强烈、情境诱发作用较小、犯罪 行为的产生经历了较为清晰的意识过程等特点。预谋发动机制是最为常见 的典型的犯罪心理外化机制,多数犯罪行为都是在这种机制下发生的。

　　2. 情境互动机制。与预谋发动机制不同,在这一机制中,情境的诱发对 犯罪行为的发生起到重要的作用。例如，某些机会型犯罪、突发型犯罪，以 及在犯罪过程中，由于情境的变化，促使犯罪动机迅速转化，都说明了情境 刺激与主体内在因素的互动作用。

　　3. 挫折攻击机制。当个人因欲求不满、未能实现预定目标遭受挫折时, 常常引起愤怒的情绪，有可能导致攻击行为。感受到强烈挫折体验的人,并 不一定事先都具有犯罪心理,有的是在产生强烈挫折感之后，由于认知范围 狭窄，找不到自我解脱的方法而迅速产生犯罪动机，引发攻击行为的。当 然,攻击行为仅仅是挫折引起的行为反应的一种，并非所有的挫折都必然导 致攻击。关键在于个体自我意识水平的髙低和自我调控能力的强弱。

　　二、刺激反应与反应机制

　　台湾学者张春兴提出引发一切行为的三项基本心理法则：S-R法则、 0—R法则、R—R法则。〔1〕这三种法则均可视为“刺激一反应机制”，其中 “R—R法则”亦可看作行为反馈机制。于义池把这三项基本法则用于犯罪 心理学研究,〔2〕提出如下理论见解：

　　(一)影响犯罪行为发生的基本变量系统

　　这一系统包含三种基本变量:①外在不良情境因素(S);②主体内在不 良因素(0);③各种违法行为因素的总和(R)。任何人的犯罪行为，均可视 为外界刺激诱因(S)与内在刺激动因(0) “合一”的结果，而他人或自身的犯 罪行为(R)亦可构成对本次或下一次犯罪行为的剌激与反馈。

　　(二)基本变量的相互关系及形成犯罪心理的过程

　　对犯罪行为发生影响的三个基本变量的相互关系,可作如下图示：

 

　　从这一模式图中，可以把犯罪心理形成与犯罪行为发生的机制概括为 五个相互区别又相互联系的过程：

　　1. 刺激信息的输入过程:外在不良因素作用于人的感官，通过一定的心 理机制传导,成为个体心理结构中的不良心理因素，即内化的过程。

　　2. 信息的选择过程:接受何种信息，主要由主体原有的心理发展水平以 及当时的心理状态所决定。对信息的选择,包括认知选择与接纳选择。认 知选择是选择自己所需要的信息和对信息的含义做出自己的理解。接纳选 择是原有心理结构对新信息的认同过程，凡是被认同的就接纳,反之则被排 斥。信息输入的过程，是自外向内的过程;信息的选择和接纳过程,是自内 向外的过程，从而体现出个体对外界事物反映的主观能动性。

　　3. 信息的输出过程:是指把犯罪心理外化为犯罪行为的过程。这种输 出,是在不良信息的输人量累积到一定程度时，所产生的心理质变，即由不良主观因素发展为犯罪心理,并外化为犯罪行为。

　　4.信息的反馈过程:实施犯罪行为本身,又同时作为刺激信息，反馈并固着在主体的心理结构之中,使原有的犯罪心理得到强化。

　　5.信息的加工过程:这一过程，是把刺激输人信息和行为反馈信息在头脑中进行储存、编码、转换、检索的过程。通过加工，形成相对稳定的犯罪心 |理结构。许多犯罪人正是这样把输人和反馈到头脑中的信息，经过加工制 |作、整合接纳，不断充实、巩固原有的犯罪心理结构，进而实施更为严重的犯 |罪行为，由初犯发展成为惯犯、累犯。

　　(三)刺激一反应与反馈机制的三种形态

　　1.刺激一反应形态(或S—R法则)。是指某种刺激情境(S)是构成犯罪行为反应或犯罪行为变化(R)的原因。它告诉我们,不良刺激或情境，是 导致不良信息输入,影响个体品德畸变与堕落,进而导致行为恶变的外在原 因。例如,风气不良的微社会环境、不良交往、挫折情境等,都是违法犯罪行 为的刺激因素。某些类型的违法犯罪行为(如冲动型、机会型犯罪)就是由 刺激情境直接引发的s—R形态或模式。

　　既然情境是行为的原因,按照这一法则，我们既可以根据刺激情境及其 变化来预测个体行为的发生或变化，也可以设计安排某种刺激情境以改变 . 其原有的行为反应。就是说，犯罪预防和犯罪行为矫正的效果在一定程度 上取决于环境剌激的新的组合形态。所以,要想做好犯罪预防和矫正，应当 对问题儿童和犯罪人给以什么样的刺激情境进行科学研究和设计。

　　2. 个体一反应形态(或0—R法则)。是指个体自身条件及其变化(0) 是构成犯罪行为发生或行为变化(R)的内在原因。或者说，个体某种犯罪行 为的出现或改变,是由于个体自身条件的改变,而产生了犯罪心理倾向的结 果。即个体自身存在着不良倾向(如不良欲求、犯罪期待等)，是犯罪行为的 内驱力。与S~R的不同点是，0并不是外部刺激,而是内部驱力产生的刺 激，犯罪行为便是对内部刺激的反应。所以,根据个体一反应法则，犯罪心 理学需要研究个体特征(生理特征与心理特征)和行为特征(反应方式及其 复杂程度)之间的因果关系。

　　个体一反应形态，比较符合大多数预谋犯罪人和惯犯、累犯的情况。他 们的犯罪,主要的原因不是由外部刺激引起，而是由内部原因促成。从这一 形态出发，我们既可以根据个体现有的心理水平状态去预测某一个人未来 犯罪的可能性,也可通过改变其内部状态去控制其行为活动和行为变化,从 而更加重视加强思想品德教育，和矫正违法犯罪者心理结构的工作。

　　3. 前后反应形态(或R—R法则)。主要是根据两种行为之间存在着互 为因果的关系，来研究其中某一行为的变化可能引起另一行为变化的规律, 即前一种行为(如他人犯罪行为的示范，自身实施犯罪行为产生的体验)构

　　成后一种行为的刺激与反馈。又可分为三种情况：

　　(1) 在人际关系中，某甲的行为构成对某乙的刺激，直接引发了某乙的 行为。这种前后反应形态，^来自他人(某甲)，由此引发的r2(某乙)属于 外部刺激对个体的影响,故可视为等同于刺激一反应形态。

　　(2) 某人某种犯罪行为，是对自身同种犯罪行为的加深和强化。例如， 某人一开始只是小偷小摸，由于不断获利,导致犯罪心理加深,逐渐发展成 为惯盗、惯窃。

　　(3) 某人的一种犯罪行为,诱发了自身另一种犯罪行为。例如,性犯罪 行为与盗窃犯罪行为之间存在着相关,性犯罪会诱发盗窃犯罪,反之，盗窃 犯罪也会诱发性犯罪。

　　这第(2) (3)种情况，均可视为反馈机制，即自身的一种犯罪行为的实 施,作为刺激信号反馈到行为人头脑中，成为加强或削弱其后续行为的原 因。加强(正强化)的反馈机制，是由于犯罪得手后的快乐体验的强度超过 了舆论遗责、刑罚惩罚抑制力的强度;削弱(负强化)的反馈机制则相反，是 因为抑制机制超过了快乐机制。正强化的动力来源于犯罪人自身犯罪行为 的得手,负强化的动力，来自于强有力的社会防御机制行为。

　　根据对前后反应形态(R—R法则)三种情况的分析，可以得出这样的结 论:①为了防止由外部刺激行为(R,)引起的突发犯罪,应加强正确处理人际 关系的教育,防止人际冲突，杜绝传习教唆。②对犯罪人某一方面犯罪行为 的预防,也将起到预防同一主体其他犯罪行为的作用，例如在防止性犯罪的 同时，也可防止盗窃犯罪。③听任犯罪得手，必将起到强化犯罪心理的反馈 作用;只有严加防范,严厉打击犯罪,使犯罪人屡屡受挫，才能起到弱化(或 削弱)犯罪心理的反馈作用。

　　以上三种形态，是从不同侧面、不同角度研究个体犯罪行为是按照怎样 的“刺激一反应”机制发生的。实际上，三种形态是密不可分的,应当加以综 合的考察,才能在总体上进一步把握三个基本变量及其相互关系。

　　三、量变质变机制

　　从人的社会化过程与品德发展心理的角度看，在犯罪行为发生机制中， 存在着量变质变机制。事实上，在守法和违法、罪与非罪之间，既存在着行 为尺度,可以根据法律标准加以区别;也存在着心理、意识尺度,可以根据犯 罪心理学标准,划清守法心理与犯罪心理之间的界限。这实际上是从量变 与质变的哲学视野来研究犯罪心理的形成与犯罪行为的发生问题。

　　(一)质与量的概念及其相互关系

　　质是指一事物区别于他事物的特殊的内在规定性。量是标志质的范围 和等级的范畴。在质和量之间存在着一定的度，它是指事物能保持特定的 质的量的界限。当事物的量变达到一定的度，其质的稳定性便开始发生变化,呈现出显著的变动状态，并产生新的质的结构时,称之为质变。

　　人的心理的发展变化也存在着量变质变机制。如人的认识过程由感性 认识到理性认识,个体认识与品德发展中呈现出的不同阶段，便是由量变到 质变的飞跃的过程。就大多数犯罪人而言，犯罪心理与守法心理之间质的 区别,不在于个体生理机制的不同，也不在于智力水平、精神病态意义上的 不同，而在于个体社会态度及其行为社会评价意义上的质的区别。就是说， 犯罪人在需求结构、动机体系、自我意识、法律意识、品德发展等综合品格方 面,同守法公民有着质的区别。一般的品德不良,是量变;进入到产生犯罪 心理阶段，是质变。这一量变到质变的度,就是看主体是否萌生了犯罪的意 向。只要主体有了犯罪的意向,就可视为由量的积累,发展到心理总体发展 趋向上的质变。

　　(二)主体犯罪前社会化的缺陷

　　天生的犯罪人是没有的。一个人之所以走向犯罪,主要是由于社会化 过程中的缺陷。由于社会化程度的不足(不完全的社会化)或经历了错误的 社会化(逆向社会化)的过程,以至于由量的变化发展到质的变化。

　　1.不完全的社会化。不完全的社会化，是指在一定的年龄阶段和一定 的社会生活条件下，个体社会化未能达到常人的水平(社会平均水平)，即未 能学习和攀握与这一年龄阶段相适应的知识、技能和规范，没有完成一定年 龄阶段应有的社会化进程。包括以下几种情况：

　　(1) 知识经验与技能方面的不完全社会化。如到了小学毕业年龄，还是 文盲、半文盲;在需要独立生活时，完全缺乏生活自立能力;在达到就业年龄 时,身无一技之长等。知识、经验与技能的不完全社会化，一方面造成认知 水平低下，是非不分,难以接受正确的社会道德规范和法律规范;另一方面 又可能导致对社会生活的不适应，产生心理压力和心理紧张。

　　(2) 社会规范方面的不完全社会化。因认知水平低和从小染上恶习，在 伦理道德、法制观念方面存在着缺陷，以致不能很好地适应社会生活,甚至

　　'‘违反法纪。例如,有的因言语粗鲁不讲文明礼貌,与他人发生口角与斗殴; 有的因不了解社会规范，而出现违纪、违法行为;有的虽然了解社会规范,却 不愿意遵守;还有的不适应自己所担负的社会角色，不能承担应尽的社会义 务,不能遵守相应的社会规范，等等。

　　(3) 家庭与人际关系方面的不完全社会化。家庭气氛和家庭成员的相 互关系，对少年人格的形成最先发生重要的媒介作用。美国心理学家希利 (W.HeaIy，1869 ~1963)认为,导致少年进行违法活动的最重要的原因在于 家庭中人际关系不睦所造成的情绪障碍和少年对学校生活的不适应,包括 因学业困难产生的不适应和交友关系的障碍所产生的不适应两种。而且， 这种不适应往往与就学期间的家庭关系障碍有关。就业后对劳动与人际关

　　系的不适应,不善于与人交往或交友不慎，也有可能成为违法犯罪的契机。

　　(4) 特定年龄阶段的不完全社会化。青春期的暂时性不安定状态和心 理躁动，对人格形成过程产生一定影响,有时可能发生越轨行为。老年期的 丧偶和孤独感,也会导致情绪障碍和适应困难,是老年犯罪的一个原因。

　　(5) 文化冲突方面造成的不完全社会化：在我国对外开放和经济发展过 程中，很明显地出现三个方面的文化冲突:①由于开放而出现的东西方文化 和价值观之间的冲突。②由于经济发展、人口流动而造成的城乡之间在风 俗、习惯、生活方式方面的文化冲突。③封建文化、特定社会集团的亚文化 与代表社会主流的标准文化之间的矛盾冲突。上述文化冲突，必然在青少 年和人们心理上打下烙印，妨碍社会标准文化的普及，使得某些人具有与社 会要求不协调的倾向,易于产生心理冲突而导致违法犯罪。

　　2.错误的社会化。错误的社会化，是指少数青少年在其成长过程中，受 到反社会的精神文化的影响，接受了与社会规范背道而驰的反社会观念，养 成恶劣的生活习惯(如流浪、吸毒、淫乱)，形成反社会的个性心理，以致同正 常的社会生活格格不入,极易走向违法犯罪。这是一种逆向的社会化,是对 正常的社会化过程的否定，是朝着相反方向发展的减力。它和社会化不完 全或存在某些缺陷是不一样的。所以，对错误的社会化，应进行矫正教育， 即对原来受到的错误影响作否定教育。

　　(三)由量变到质变的发展机制

　　由社会化的不完全和错误的社会化，发展到违法犯罪,是一个人由正常 人演变为犯罪人的量变、质变的基本过程。不管这种演变是渐变还是突变， 它的发展机制同前面所讲的犯罪心理内化机制基本上是相同的。一般说 来，这种由量变到质变的主要心理机制是：由模仿到认知选择;由主观认同 到角色化扮演5由错误的自我评价和行为反馈到犯罪意向的萌发，从而完成 了由量变到质变的飞跃。

　　四、防御机制

　　所谓防御机制(或称防卫机制)，是指个体在无意识中,为了消除由心理 冲突或挫折所引起的焦虑，维持和恢复心理平衡而采取的一种自我保护的 方法。防御机制可分为攻击反应、退却反应和妥协反应三大类。其中，有些 防御机制有可能导致犯罪。

　　吴宗宪认为，常见的引起犯罪行为的防御机制有:

　　(一)合理化作用

　　合理化作用又称文饰作用，是指个人用似是而非的理由为自己的非法

　　〔1〕吴宗宪:<论犯罪的心理机制>,载罗大华主编:《法律心理学研究与探索>,中国政法大学 出版社1992年版,第135 -154页。

　　行动辩解;认为自己的行为是合理的，从而心安理得地去实施犯罪行为。这 是为自己推卸责任的一种防御机制。合理化作用的实质在于免除自我谴责 和抵御来自他人的谴责,维护个人的自尊。这种防御机制一般在实施犯罪 过程中或在犯罪行为完成或遭到失败后使用。其表现形式为：

　　1. 否认责任。认为犯罪行为不是自己愿意做的，而是在外力影响甚至 强迫下干的，自己是社会环境的“牺牲品”，用缺少“爱”和许多其他社会环境 因素、客观原因来抵消个人应负的责任。

　　2. 否认损害。认为自己的行为并没有对社会和他人构成损害。例如， 认为偷窃只是借用，逃学、旷课、吸毒等并没有伤害别人，性淫乱是两相情 愿，打架斗殴只是一种解决问题的方法等,故不应追究。

　　3. 否认被害人。认为自己的行为之所以产生，是因为被害人存在着过 错和责任，对于有过错的被害人进行的攻击行为是正当的。

　　4. 责备批评者。犯罪人对其犯罪行为不仅没有自我检讨和反省，反而 认为批评他的人或社会“比我更坏”，同样应受责备，企图以此转移自己对犯 罪行为的关注和不安。

　　5. 效忠团伙。认为自己的行为只是遵守所在团伙的规则，服从团伙纪 律，把团伙的规则看得髙于法律，把犯罪看得比学校和社会还重要而已。

　　(二)投射作用

　　投射作用是个人将自己具有的不良性格、观念、欲望、态度等转移到别 人身上,认为别人同样具有这些特征的一种防御机制。犯罪人利用这种防 御机制,促使犯罪行为发生。通常有以下三种情况：

　　1. 利用投射打消对被害人的同情和怜悯。把自己所具有的应受谴责的 东西强加到被害人身上，认为被害人也像自己一样具有不良品质和愿望。 例如,研究表明，一些强奸犯罪人在犯罪之前，认为被害人愿意同自己发生 性关系,从而消除犹豫不决和良心谴责，决意实施犯罪。

　　2. 利用投射构成攻击被害人的理由。譬如，将自己的敌意和怨恨投射 到对方身上,以对方歧视或贬低、怨恨自己为理由攻击对方。

　　3. 利用投射转移造成紧急情况的责任。例如，在足球场暴力事件、结群 斗殴事件中,将造成此种紧急情况的原因归咎于他人的缺点，转移责任，以 坚定犯罪决心或减轻罪责感。

　　(三)认同作用

　　认同作用(或自居作用)，是个人出于一定的动机,把自己看成现实生活 或想象中的某个人，力图模仿这个人的某些言行举止的一种防御机制。认 同作用引起犯罪行为的主要情况有：

　　1.在群細罪中模仿。如在群体犯罪中，个人模仿犯罪群体的头目,采取与 期似的行为或者舱群体价舰念、受到他们赞赏的行动害后果。

　　2. 在个人陷人困境时模仿。当个人遭受挫折或陷人困境时，以历史上 或现实生活中某个获得成功的政客、武士或犯罪人为榜样,模仿并采取他们 所使用过的行为方式来摆脱困境，其模仿行为产生了危害社会的结果。

　　3. 冒充。为了达到某种目的，冒充自己所向往的某个人的身份、言行， 从而造成欺诈犯罪或其他犯罪。

　　(四)反向作用

　　反向作用,是弗洛伊德理论中的自我防御机制之一。当个人产生某些 不能被社会或他人接受的欲望和冲动时，为了避免引起对自己不利的后果 而故意做出相反的举动，以减轻焦虑和罪恶感。“矫枉过正”、“欲盖弥彰”、 “此地无银三百两”,都可以视为反向作用的表现。例如，对上司怀有敌意和 仇恨心的人,在上司面前反而表现出过分的谦恭、谄媚的言行;某问题少年 本来想学好，由于对周围的人的藐视深感不满，故意装作放荡不羁。

　　在一般情况下,使用这种机制不会导致犯罪。只有当其以违反法律的 方式使用这种机制时,才会导致犯罪行为。例如，某人深深地爱着一个女 子,但又自惭形秽,惟恐周围的人嘲笑他,反而采取侮辱、伤害该女子的行 动，以显示自己的髙贵与不屑一顾，从而造成犯罪。

　　除了以上列举的内外化机制、刺激一反应与反馈机制、量变质变机制、 防御机制等四种主要的犯罪行为发生的机制以外，还有变态心理、过度补偿 等机制。〔'U以上机制,仅是从不同角度提出来的，它们之间并非彼此互不 相关，而是互相联系的犯罪行为发生机制。